反洗钱小知识——主动配合金融机构进行身份识别
发布时间：2021-09-24 09:36:48
Q：客户到证券公司、期货公司、基金管理公司办理哪些业务需要出示身份证件？
A：客户开立基金账户，开立、挂失、注销证券账户，申请、挂失、注销期货交易编码，签订期货经纪合同，转托管，指定或撤销指定交易，挂失交易密码，修改基本身份信息等资料，开通网上交易、电话交易等业务时，应出示有效身份证件或其他身份证明文件，并填写基本身份信息。
Q：当客户要求变更姓名或名称等身份信息时，金融机构是否还需要重新识别客户?
A：是的。当客户要求变更姓名或名称、身份证件或身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或负责人等信息时，金融机构应当重新识别客户，客户应向金融机构出示相关信息。
