反洗钱宣传—期货行业洗钱案例集锦(二)

发布时间:2021-06-03 15:23:59
【三】报送虚假信息洗钱
【案例简介】
      犯罪分子甲某在A期货公司开立期货账户,在填写《投资者调查问类》时,虚构其职业为个体户,年收入为50万元人民币,从而掩饰了其资金来源的非法性质,甲某通过银行将非法资金转入其在A期货公司开设的期货账户实施洗钱的行为,掩盖了其非法收入的来源及性质。
【案例分析】
      通过虚报信息逃避客户身份识别,将黑钱转入期货市场清洗。目前期货公司首先对客户的身份证明文件进行识别,然后通过要求客户填写调查问卷来调查各户的交易目的、资金来源。但是,调查问卷上有关客户的职业、收入等信息如客户自行填写,期货机构无法有效核实,也无法分辦客户的资金来源是否合法、因此有可能留下漏洞让犯罪分子的非法收益进入期货市场。
【四】控制他人账户洗钱
【案例简介】
      犯罪分子甲某让乙某在期货机构开立了期货账户,乙某开立账户后实际由甲某进行操作,甲某同时操作自身账户和乙某的账户进行利益输送,实施洗钱。期货公司在无法完全掌握期货账户实际控制人信息的情况下,洗钱分子可通过实际控制多个账户进行洗钱。
【案例分析】
    期货账户开设完毕后,投资者往往会通过银期转账、非现场交易方式完成期货交易。在此情形下,很难查验账户是否由他人实际控制,因此洗钱犯罪分子可通过所控制的账户实施洗钱。
 
【案例来源:反洗钱知识新编】