倍特期货有限公司信访接待制度

为全面贯彻实施《股指期货投资者适当性制度》,规范和加强公司信访工作，保障公司正常的工作秩序、规范经营，在股指期货客户开发、交易、结算等环节提高客户服务水平，严禁欺诈客户，维护投资者和公司员工的合法权益，根据有关规定，特制定本制度。
一、信访接待的原则
坚持“分级负责、归口办理；谁主管、谁负责”的原则。公司总经理办公室是公司信访接待的主管部门，上海营业部、北京营业部按属地管理作为公司信访主办部门，信访接待负责人是总经办负责人，上海营业部负责人、北京营业部负责人。主办负责接待要求面见领导的来访投资者，对来信来访反映的问题和情况，除关系重大的需报有关领导阅批的，其余均按问题性质分别归口转给有关单位负责调查处理。
二、信访受理范围
１、对公司投资者适当性制度落实工作的建议和意见。
２、对公司员工在工作中的违法违规行为。
３、其他属于信访接待范围内的合理要求等。
三、信访方式
１、电话。
２、书信、传真。
３、走访。
四、办理时限
１、对公司的建议、意见或其他一般性信访事项30日内办理或答复。
２、上级信访部门交办的事项按上级要求时间办理或回复。
五、信访接待的程序
１、对于投资者来信，分管人员要及时拆封，邮票、邮戳应保存完整，并编号登记。并按内容性质，拟出处理意见，由办公室主任转送有关部门处理，并督促承办部门及时查处。对于比较重要或复杂的信访，须呈主管领导阅示后再办。对于来访者，应视情况做好接待登记，必要时要将来访投资者反映的情况详细记录，视情况处理。
２、公司领导的亲收件一律交本人拆封，属投资者来信的，应交办公室按正常程序处理。
六、成立维稳工作小组
组长：公司总经理刘国强
副组长：公司副总经理黄学庆
成员：上海营业部负责人马学哲、北京营业部负责人王劲、公司总经办负责人廉星
公司总经理刘国强对信访工作负总责。
七、几点要求
１、处理投资者来信和接待来访工作，应该遵照国家政策、法令、公司规章制度，实事求是地进行处理，对于来访投资者，要做到热情周到、耐心细致。
２、各部门也应高度重视。处理信访要及时、认真，不得推诿、积压，做到件件有落实，事事有结果。
３、投资者对某些工作提出的批评和建议，凡属正确可行的，应认真研究采纳，同政策、规定有抵触或难以实行的，应进行解释，并对有关政策、规定加以宣传，取得投资者的谅解。
４、每年公司办公室进行小结，并按问题性质处理结果，分类统计，综合整理成“信访情况”向公司领导汇报。
 ５、实行领导接待日制度，接访人对于来信来访工作，要认真负责，不得积压各类信函，不激化矛盾，做好协调、疏导工作，杜绝集访和越级上访现象的发生。
6、要认真落实信访工作的各项职责，讲法律、讲政策、讲策略，不得激化矛盾、转移矛盾，力争将问题解决在公司层面。
八、建立与证监会、派出机构、交易所的信访联动机制
   1、 公司要积极配合监管部门、交易所做好信访处置工作。对于投资者到证监会、派出机构和交易所的正常信访，公司要配合做好解释、说服工作，对与本公司相关的问题要提出处理方案，并认真落实。如果发生投资者到证监会、派出机构、交易所上访的情况，公司维稳工作小组成员须按照有关方面的要求，及时到场，参与处置。
    2、公司应当对投资者的情况进行动态跟踪，发现异常情况要尽早处置、及时报告。
    3、公司要动态跟踪投资者的亏损、投诉等相关情况，对于上访苗头、过激言行等异常情况要尽早处置、及时报告。
    4、公司对群体性、个体性突发事件按公司《突发事件应急预案》流程执行，应急预案附后。 
5、公司应当不断完善信访工作机制，接受中金所的相关工作指导。
九、建立责任追究制度，明确责任
公司应当不断完善信访工作内部分工和工作流程，完善信访工作机制，建立责任追究制度，明确业务人员、信访接待人员、公司管理人员责任，对于相关责任人按公司相关制度进行口头警告、书面警告、通报批评、经济处罚等处分。    
十、公司应当接受中金所的指导，参加中金所组织的培训、学习和交流等，不断提高信访工作水平。
十一、本制度由总经理办公室补充、修改、解释。
十二、本制度经总经理办公会审议通过，即日起施行。
 
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　　　　　　　　　　　　　　　二O一O年二月十日